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      證券集中度要求

      時間:2021-05-07 09:21:37

      特別說明

      1.   信用賬戶無負債時,投資者信用賬戶不受單一證券持倉集中度和注冊制證券板塊集中度限制;

      2.   投資者信用賬戶同時受到單一證券持倉集中度和注冊制證券板塊集中度控制;

      3.   投資者T日調整授信額度,授信額度與負債總額較高者(R)指標T日調整;投資者T日調整兩融負債總額,授信額度與負債總額較高者(R)指標T+1日調整。

      4.   如果我司與個別投資者就集中度事項有特別約定的,則以相關特別約定為準;若投資者出現融資融券業務合同等約定限制融資融券交易的事項,則以相關合同約定為準;

      5.   投資者可通過官網融資融券專欄、APP和PC交易終端可沖抵保證金證券池查詢證券所屬證券組別。

       

      一、單一證券持倉集中度管理

      (一)個人投資者

      R”:授信額度與負債總額較高者;“W”:維持擔保比例;“J”:單一證券集中度上限;“不限”:J=1.0

      各授信額度與負債總額客戶分組下不同維持擔保比例區間的單一證券集中度上限

      證券分組

      R≤150(萬元)

      150<R≤300(萬元)

      300<R≤1000(萬元)

      R>1000(萬元)

      A組

      不限

      B組

      不限

      W≥240%:不限

      180%≤W<240%:J=0.8

      W<180%:J=0.6

      C組

      不限

      W≥240%:不限

      180%≤W<240%:J=0.8

      W<180%:J=0.6

      D組

      不限

      W≥240%:不限

      180%≤W<240%:J=0.6

      W<180%:J=0.4

      E組

      W≥240%:J=0.7

      180%≤W<240%:J=0.5

      W<180%:J=0.3

      F組

      W≥240%:J=0.5

      180%≤W<240%:J=0.4

      W<180%:J=0.3

      關注類

      W≥240%:J=0.4

      180%≤W<240%:J=0.3

      W<180%:J=0.2

       

       

      (二)機構和產品投資者

      “W”:維持擔保比例;“J”:單一證券集中度上限;“不限”:J=1.0

      證券分組

      不同維持擔保比例區間的單一證券集中度上限

      W≥300%

      180%≤W<300%

      W<180%

      A組

      不限

      不限

      不限

      B組

      不限

      J=0.7

      J=0.5

      C組

      不限

      J=0.7

      J=0.5

      D組

      不限

      J=0.5

      J=0.3

      E組

      J=0.6

      J=0.4

      J=0.2

      F組

      J=0.4

      J=0.3

      J=0.2

      關注類

      J=0.3

      J=0.2

      J=0.1

       

       

      二、注冊制板塊集中度管理

      “W”:維持擔保比例;“C”:注冊制證券板塊集中度上限

      投資者類型

      不同維持擔保比例區間注冊制證券板塊集中度上限

      個人

      W≥240%

      C=0.7

      180%≤W<240%

      C=0.5

      W<180%

      C=0.3

      機構或產品

      W≥300%

      C=0.6

      180%≤W<300%

      C=0.4

      W<180%

      C=0.2

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